Módulo 1. Introducción a los Fondos de Inversión
- Concepto y características
- Activos, portafolio y plazos de liquidación
- Beneficios y finalidad
- Mapa de los fondos de inversión
Módulo 2. Marco Legal y Regulación
- Principales normas aplicables
- Autoridades y organismos involucrados
Módulo 3. Estructura y Funcionamiento de un Fondo de Inversión
- Organización interna
- Sociedades operadoras
- Funciones y obligaciones
- Capital mínimo de las sociedades operadoras
- Consejos de administración
- Contralor normativo
- Director general
- Comité de inversión
- Participantes clave en el ecosistema
- Distribuidora de fondos de inversión
- Integral vs referenciadora
- Valuadora
- Proveedor de precios
- Calificadora
- Depósito y custodia de valores
- Capital fijo y variable (Fondos de inversión)
- Prospecto de información al público inversionista
- Contenido del prospecto de información
Módulo 4. Tipos de Fondos de Inversión
- Fondos de renta variable
- Fondos de instrumentos de deuda
- Fondos de capitales (SINCAs)
- Fondos de objeto limitado
- Fondos indizados
- Fondos de cobertura cambiaria
- Fondos de fondos y Fondos discrecionales
- Comparativa de fondos
Módulo 5. Clasificación Adicional de Fondos de Inversión
- Régimen de compra
- Régimen de inversión
- Por horizonte de inversión
Módulo 6. Comisiones
- Comisiones a cargo de los clientes
- Comisiones a cargo del fondo
Módulo 7. Operaciones Permitidas y Prohibidas
- Operaciones permitidas
- Operaciones prohibidas
Módulo 8. Riesgos y Calificaciones
- Calificación crediticia y de riesgo de mercado
- Tipos de riesgos
- Escalas de riesgos de mercado
- Administración integral de riesgos (AIR)
- Funciones del responsable de la administración integral de riesgos
Módulo 9. Comparativo y Particularidades
- Fondos de inversión vs ETF
- Fondos de inversión vs SIEFORES
- Utilidad de las series accionarios
Módulo 10. Estado de Cuenta del Inversionista
- Contenido del estado de cuenta
- Periodicidad y acceso
Módulo 11. Información Clave del Prospecto (DICI)
- Contenido esencial del DICI
Módulo 12. Rendimientos y Valuación
- Rendimiento efectivo
- Rendimiento nominal anualizado
- Precio de la acción (Valuación)
- Utilidad de la valuación diaria para el inversionista
- Factores que afectan el precio de la acción
- Sobre/Subvaluación y salidas masivas
